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证监会依法对4宗案件作出行政处罚
更新时间:2019-01-26

  中新网1月25日电 近日,证监会依法对赵敏从业人员违法买卖股票案、朱益宇从业人员违法买卖股票案等4宗案件作出行政处罚。

  证监会指出,上述案件中,赵敏作为证券从业职员,借用其父亲赵某毅证券账户,违法持有、交易股票,违反《证券法》第四十三条的规定;朱益宇作为证券从业人员,借用其配偶许某媛证券账户,违法持有、买卖股票,违反《证券法》第四十三条的划定;天一世纪公司借用别人账户买卖股票,违反《证券法》第八十条的规定;周勇、赵平为夫妻关系,赵海月为周勇和赵平之女,三人应用证券账户买入“昌九生化”,构成一致举动听,赵海月等三人共计买入“昌九生化”股票的数量达到“昌九生化”总股本的5%(赵海月账户的交易波及5%比例线)后未按规定及时实行报告和信息表露义务,且存在限度期内交易“昌九生化”股票的违法行动,上述行为违背《证券法》第八十六条跟第三十八条的规定。

中新社记者 张浩 摄" src="" title="材料图:中国证监会。 中新社记者 张浩 摄" /> 资料图:中国证监会。 中新社记者 张浩 摄

  证监会表示,将始终贯彻依法、全面、从严监管理念,始终加强监管执法力度,持续打击各类遵法举动,严肃表彰各类守法主体,促进证券期货市场健康牢固发展,切实维护广大投资者合法权力。

  证监会依法对赵敏从业人员违法买卖股票案作出处罚,对其处以60万元罚款;依法对朱益宇从业人员违法买卖股票案作出处罚,没收其违法所得5,437,096.78元,并处以5,437,096.78元罚款,同时对其采取3年市场禁入措施;依法对天一世纪非法利用别人账户交易证券案作出处分,责令天一世纪改正,并处以30万元罚款,对直接负责的主管人员周方洁给予忠告,并处以10万元罚款。江西证监局依法对赵海月及周勇、赵等同一致行动人信息暴露违法违规及限度期买卖股票案作出处罚,对赵海月未及时履行报告跟信息披露义务的行为给予忠告,并处以40万元罚款,对周勇、赵平、赵海月制约期内买卖股票的行为给予警告,并处以共计503万元罚款。